共通ナビゲーション
①顧客特定検索
- ポートフォリオで現状分析
- 顧客属性での自動システムチェック
②顧客プロファイリング
- 金商法に準拠
- 販売可否をシステム的に判定
- ヒアリング内容を営業戦略に活用
③狭義の適合性チェック
預り資産販売ナビゲーション
④取引情報の確認
- 商品説明から購入までの手続きをナビゲーション
⑤商品説明/選択
⑥購入チェック
- 同席者確認
- 注意取引は警告を表示
⑦申込書類作成
- 申込書自動出力（お客様は画面上で電子署名を行う）
⑧役席確認
⑨交渉経緯
管理機能
①申込承認
- 投信システム、保険システムへの申込連携のための承認を実施
②ワークフロー
- 役席⇒内部管理責任者⇒営業責任者への回付（承認/査閲の実施）
③モニタリング
- 傾向分析の実施
- 交渉経緯の記入情報不備をチェックし営業店指導を実施
④交渉経緯検索